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2021
01-22

中国证券备案清算有限责任公司企业上海市子公司 上海交易所大宗交易规则系统软件专属业务流程清算手册(实施)-

中国证券备案清算有限责任公司企业上海市子公司 上海交易所大宗交易规则系统软件专属业务流程清算手册(实施) 依据《上海证券交易所大宗交易系统解除限售存量股份转让业务操作指引》、《上海证券交易所大宗交易系统专场业务办理指南(试行)》及本企业有关业务流程标准,制订本手册。参加上海交易所(通称“上海证券交易所”)大宗交易规则系统软件专属业务流程(通称“大宗商品专属业务流程”)的有关多方,根据本手册申请办理大宗商品专属业务流程清算。

    第一章 结算业务简述

    大宗商品专属业务流程清算就是指依据上海证券交易所推送的根据其大宗交易规则系统软件明确交易量的大宗商品专属业务流程交易量数据信息,依照货银对付标准,以逐单足额非合同类型,机构开展的证劵与资产清算。

    1.1交割方法、交割期和交割次序

    本企业对大宗商品专属业务流程推行逐单足额非贷款担保交割。本公司组织买卖彼此的清算参加人(或合格投资者)依据有关标准及本手册申请办理交割。交割资产(证劵)是不是全额的评定以每笔买卖为企业,资产(证劵)全额,则此笔买卖交割;不够则此笔买卖不交割,无一部分交割。

    大宗商品专属业务流程的交割期能为T 1至T N(N<=5)。交割日日夜夜终,在权证行权交割处理完毕后,申请办理大宗商品专属业务流程的交割。

    1.2清算相对路径

    上海证券交易所vip会员参加的大宗商品专属业务流程根据目前相对路径清算。

    合格投资者能够特定本企业的清算参加人代理商清算,还可以以自身为名清算。

    第二章 银行结算账户的设立、变动和销户

    2.1银行结算账户的设立

    清算参加人参考本企业“银行结算账户管理方法及资产结算业务手册”(http://www.chinaclear.cn下“业务流程标准-上海市场-结算与交割”)申请办理设立非贷款担保资产交割帐户和证劵交割帐户。早已设立的,不用再行设立。

    以自身为名清算的合格投资者,应在参加大宗商品专属业务流程前,向本申请办理安裝PROP并签定《PROP 联网及使用合同书》,并申请办理设立资产交割帐户,其证劵交割帐户为参加大宗商品专属业务流程的账户。合格投资者申请办理设立资产交割帐户,应向本企业出示上海证券交易所认同合格投资者资质的文档,并递交以下原材料:

    (1)合格投资者资产交割帐户设立申请办理(见配件);

    (2)企业营业执照等身份证件文档;

    (3)《PROP 联网及使用合同书》;

    (4)本企业觉得必需的别的原材料。

    2.2银行结算账户的变动和销户

    银行结算账户的变动和销户参考本企业“银行结算账户管理方法及资产结算业务手册”申请办理。

    第三章 结算

    1、大宗商品专属业务流程产生的当天(T日)买卖完毕后,本企业清算系统软件接受上海证券交易所大宗商品专属业务流程当天交易量数据信息后申请办理结算。

    2、对每单大宗商品专属业务流程交易量,本企业逐单测算买卖方清算参加人(或合格投资者)应收应付额度。

    应收付款资产=结算额度-合同印花税-过户费用-证劵清算风险性股票基金-经手费-证管理费 /-提成

    在其中,结算额度=交易量价钱×交易量总数,卖家为正数( ),买家为负值(-);发起方“提成”为“ ”,回应方“提成”为“-”;回应方应对中介服务的提成数据信息,由上海证券交易所出示本企业。

    3、本企业在T 日日夜夜终,将结算結果做为交割通告推送有关清算参加人(或合格投资者),当清算参加人(或合格投资者)与投资人证劵基金托管人(指代管其证劵的证劵公司或托管银行)不一致时,结算結果另外推送证劵基金托管人。

    第四章 交割

    1、依据T日结算結果,本企业于交割日日夜夜终对大宗商品专属业务流程选用逐单足额非贷款担保交割方法机构买卖方清算参加人(或合格投资者)开展交割。应对资产一方资产全额且应对证劵一方证劵全额的,交割取得成功;不然交割不成功。

    2、清算参加人(或合格投资者)可以向本企业申请不交割。

    证劵基金托管人可以向本企业申请不同意交货相对证劵,申请不同意交货的,此笔买卖交割不成功。未申报不同意交货的,视作愿意交货。

    不交割、不同意交货命令的申请時间为交割日9:00-15:00。命令与结算数据信息不配对的,视作失效命令。

    3、应对资产的,清算参加人(或合格投资者)须于交割日16:00前将应对资产全额划至其相对的资产交割帐户。

    资产划转实际可参考本企业“银行结算账户管理方法及资产结算业务手册”申请办理。

    4、交割处理完毕后,本企业在交割日日夜夜终,将交割結果推送清算参加人(或合格投资者)、证劵基金托管人。

    5、如产生交割毁约,本企业将按相关要求对违约方开展解决。

    第五章 别的

    1、本手册从公布生效日实施。

    2、本手册由本企业依据销售市场发展趋势适度修定。

    配件

    上海交易所大宗交易规则系统软件专属业务流程

    合格投资者资产交割帐户设立申请办理

    中国证券备案清算有限责任公司企业上海市子公司:

    本申请者已变成上海交易所大宗交易规则系统软件专属业务流程的合格投资者,现向贵申请办理设立资产交割帐户并服务承诺:

    1、 本申请者担负所有清算义务;

    2、 本申请者严格执行贵司制订的《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上海证券交易所大宗交易系统专场业务结算指南(试行)》及贵司的有关业务流程要求;

    3、 本申请者根据贵司清算的资产系本申请者具有合理合法使用权且沒有一切缺陷的资产。

    特此申请。

    附:开户信息申请表

    申请者盖公章

    年 月 日

    开户信息申请表

    申请者名字

    手机联系人

    联系方式

    手机上

    传真电话

    通信地址

    (邮编)

    电子邮箱

    账户号

    申请者盖公章

    年 月 日  


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